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河源市連平縣、焦作市孟州市、徐州市云龍區(qū)、常德市澧縣、遂寧市大英縣、洛陽(yáng)市偃師區(qū)、黔東南岑鞏縣、臨汾市浮山縣
重慶市大足區(qū)、眉山市東坡區(qū)、南昌市進(jìn)賢縣、眉山市仁壽縣、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟正鑲白旗
韶關(guān)市樂(lè)昌市、商丘市睢縣、涼山西昌市、東莞市長(zhǎng)安鎮(zhèn)、威海市榮成市、西安市臨潼區(qū)
德州市德城區(qū)、永州市道縣、成都市郫都區(qū)、信陽(yáng)市潢川縣、雅安市漢源縣、寧夏銀川市興慶區(qū)
揚(yáng)州市高郵市、懷化市通道侗族自治縣、遵義市湄潭縣、宜昌市當(dāng)陽(yáng)市、常州市金壇區(qū)、黃岡市黃州區(qū)、贛州市崇義縣
大連市金州區(qū)、合肥市包河區(qū)、內(nèi)蒙古赤峰市松山區(qū)、泰州市泰興市、忻州市靜樂(lè)縣
雅安市蘆山縣、本溪市平山區(qū)、九江市修水縣、汕尾市城區(qū)、瓊海市會(huì)山鎮(zhèn)、佛山市南海區(qū)、三明市大田縣、淮南市壽縣、黃山市屯溪區(qū)、瀘州市合江縣
內(nèi)蒙古呼倫貝爾市扎賚諾爾區(qū)、湘西州古丈縣、四平市鐵東區(qū)、廣元市青川縣、大興安嶺地區(qū)松嶺區(qū)
雙鴨山市寶山區(qū)、麗江市華坪縣、長(zhǎng)沙市雨花區(qū)、蕪湖市鳩江區(qū)、榆林市定邊縣、開(kāi)封市祥符區(qū)、張家界市永定區(qū)、焦作市馬村區(qū)
紅河石屏縣、韶關(guān)市湞江區(qū)、湖州市長(zhǎng)興縣、玉樹(shù)玉樹(shù)市、岳陽(yáng)市君山區(qū)
南昌市東湖區(qū)、深圳市羅湖區(qū)、廣西玉林市陸川縣、徐州市沛縣、許昌市襄城縣、福州市連江縣、廣安市廣安區(qū)
瓊海市陽(yáng)江鎮(zhèn)、忻州市河曲縣、南平市松溪縣、十堰市鄖陽(yáng)區(qū)、雅安市漢源縣、長(zhǎng)春市二道區(qū)、晉中市平遙縣、焦作市修武縣
內(nèi)蒙古通遼市科爾沁區(qū)、武漢市武昌區(qū)、寧夏吳忠市青銅峽市、永州市新田縣、哈爾濱市五常市、延邊琿春市、漳州市漳浦縣、重慶市潼南區(qū)
三亞市海棠區(qū)、鞍山市岫巖滿族自治縣、西安市鄠邑區(qū)、泰州市海陵區(qū)、中山市東鳳鎮(zhèn)
深圳市鹽田區(qū)、襄陽(yáng)市南漳縣、太原市杏花嶺區(qū)、淮安市淮陰區(qū)、海南共和縣、眉山市洪雅縣、嘉興市海寧市、陵水黎族自治縣椰林鎮(zhèn)、陽(yáng)泉市礦區(qū)、三門峽市陜州區(qū)
宣城市寧國(guó)市、宜春市豐城市、杭州市西湖區(qū)、定安縣新竹鎮(zhèn)、安慶市宿松縣、四平市鐵西區(qū)、文昌市潭牛鎮(zhèn)、漳州市漳浦縣
咸陽(yáng)市禮泉縣、常州市鐘樓區(qū)、蚌埠市懷遠(yuǎn)縣、廣西來(lái)賓市象州縣、宣城市宣州區(qū)、黔南甕安縣、湛江市霞山區(qū)、南通市海門區(qū)
恩施州巴東縣、紅河建水縣、泰安市泰山區(qū)、深圳市龍崗區(qū)、黔東南臺(tái)江縣、內(nèi)蒙古烏蘭察布市四子王旗、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市臨河區(qū)
紅河彌勒市、常州市溧陽(yáng)市、金華市浦江縣、鄭州市管城回族區(qū)、萬(wàn)寧市長(zhǎng)豐鎮(zhèn)、蚌埠市固鎮(zhèn)縣
宜春市樟樹(shù)市、樂(lè)東黎族自治縣萬(wàn)沖鎮(zhèn)、東莞市沙田鎮(zhèn)、臨沂市平邑縣、棗莊市滕州市、大連市瓦房店市、運(yùn)城市稷山縣、伊春市湯旺縣、廣西柳州市融水苗族自治縣、衡陽(yáng)市衡東縣
晉中市榆社縣、西雙版納勐海縣、淄博市淄川區(qū)、惠州市惠城區(qū)、深圳市福田區(qū)、大連市瓦房店市、張掖市甘州區(qū)
韶關(guān)市樂(lè)昌市、長(zhǎng)沙市天心區(qū)、上海市金山區(qū)、西安市未央?yún)^(qū)、濰坊市坊子區(qū)、駐馬店市新蔡縣、榆林市橫山區(qū)、恩施州恩施市、廣元市劍閣縣、瀘州市敘永縣
重慶市石柱土家族自治縣、六盤水市六枝特區(qū)、株洲市炎陵縣、武威市民勤縣、岳陽(yáng)市湘陰縣、江門市蓬江區(qū)、上海市徐匯區(qū)
東莞市南城街道、鄭州市二七區(qū)、麗水市松陽(yáng)縣、湘西州古丈縣、伊春市烏翠區(qū)
大興安嶺地區(qū)新林區(qū)、陵水黎族自治縣隆廣鎮(zhèn)、樂(lè)東黎族自治縣萬(wàn)沖鎮(zhèn)、中山市南區(qū)街道、武威市天祝藏族自治縣、澄邁縣永發(fā)鎮(zhèn)、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市磴口縣
內(nèi)蒙古烏蘭察布市興和縣、佳木斯市富錦市、紅河瀘西縣、通化市梅河口市、白山市靖宇縣、荊門市沙洋縣
洛陽(yáng)市老城區(qū)、沈陽(yáng)市康平縣、上饒市德興市、重慶市江津區(qū)、昆明市晉寧區(qū)、株洲市天元區(qū)、云浮市郁南縣、昌江黎族自治縣石碌鎮(zhèn)、西雙版納景洪市、鄭州市登封市
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黔南羅甸縣、棗莊市市中區(qū)、西安市鄠邑區(qū)、昌江黎族自治縣七叉鎮(zhèn)、上海市奉賢區(qū)、宜賓市高縣、衡陽(yáng)市常寧市、蚌埠市禹會(huì)區(qū)、鞍山市鐵東區(qū)
南陽(yáng)市臥龍區(qū)、玉溪市紅塔區(qū)、沈陽(yáng)市鐵西區(qū)、金華市金東區(qū)、黃山市祁門縣、郴州市宜章縣、延邊和龍市、渭南市臨渭區(qū)、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟阿巴嘎旗、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市烏拉特前旗
荊州市監(jiān)利市、通化市柳河縣、廣州市南沙區(qū)、深圳市龍華區(qū)、嘉峪關(guān)市新城鎮(zhèn)、安康市漢濱區(qū)、大理南澗彝族自治縣、臨沂市臨沭縣
三沙市西沙區(qū)、瓊海市陽(yáng)江鎮(zhèn)、白沙黎族自治縣七坊鎮(zhèn)、七臺(tái)河市勃利縣、吉林市永吉縣、東莞市南城街道、菏澤市巨野縣、大理劍川縣
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東莞市石碣鎮(zhèn)、荊州市監(jiān)利市、三門峽市義馬市、長(zhǎng)春市農(nóng)安縣、九江市潯陽(yáng)區(qū)
樂(lè)東黎族自治縣尖峰鎮(zhèn)、本溪市南芬區(qū)、玉樹(shù)玉樹(shù)市、溫州市泰順縣、重慶市黔江區(qū)、蚌埠市懷遠(yuǎn)縣
營(yíng)口市蓋州市、紹興市嵊州市、萬(wàn)寧市大茂鎮(zhèn)、綏化市明水縣、棗莊市山亭區(qū)、潮州市湘橋區(qū)、瓊海市陽(yáng)江鎮(zhèn)、樂(lè)山市峨邊彝族自治縣
定西市通渭縣、涼山會(huì)東縣、泰州市興化市、許昌市鄢陵縣、廣西柳州市城中區(qū)、盤錦市興隆臺(tái)區(qū)、許昌市襄城縣、平?jīng)鍪袥艽h、湘潭市岳塘區(qū)、綿陽(yáng)市平武縣
婁底市新化縣、黃岡市武穴市、德州市臨邑縣、齊齊哈爾市富拉爾基區(qū)、上饒市余干縣、吉安市遂川縣、鐵嶺市西豐縣、北京市海淀區(qū)、十堰市竹山縣、佳木斯市向陽(yáng)區(qū)
定安縣龍河鎮(zhèn)、伊春市大箐山縣、重慶市江津區(qū)、南通市海門區(qū)、東營(yíng)市墾利區(qū)
撫順市望花區(qū)、廣西賀州市平桂區(qū)、黔南惠水縣、南平市建甌市、湘西州龍山縣、洛陽(yáng)市伊川縣、延安市寶塔區(qū)、哈爾濱市通河縣、哈爾濱市香坊區(qū)、果洛瑪多縣
寧夏吳忠市同心縣、重慶市石柱土家族自治縣、開(kāi)封市杞縣、泉州市石獅市、內(nèi)蒙古烏蘭察布市商都縣、朔州市應(yīng)縣、雅安市滎經(jīng)縣、漯河市源匯區(qū)、安慶市宜秀區(qū)、漳州市長(zhǎng)泰區(qū)
漳州市薌城區(qū)、黔南甕安縣、信陽(yáng)市潢川縣、菏澤市鄆城縣、淮南市潘集區(qū)、松原市扶余市
重慶市九龍坡區(qū)、遵義市赤水市、廣西崇左市龍州縣、寧夏中衛(wèi)市沙坡頭區(qū)、淮北市杜集區(qū)、孝感市漢川市、成都市雙流區(qū)、長(zhǎng)春市寬城區(qū)
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鄭州市中牟縣、商丘市梁園區(qū)、青島市即墨區(qū)、莆田市涵江區(qū)、忻州市五臺(tái)縣、楚雄南華縣、哈爾濱市阿城區(qū)
本溪市桓仁滿族自治縣、銅仁市江口縣、周口市川匯區(qū)、臨汾市隰縣、廣州市番禺區(qū)、聊城市臨清市
邵陽(yáng)市邵陽(yáng)縣、岳陽(yáng)市湘陰縣、廣西桂林市興安縣、平頂山市湛河區(qū)、福州市連江縣、廣西河池市鳳山縣、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟二連浩特市、雙鴨山市寶清縣
西安市藍(lán)田縣、文山文山市、臨高縣博厚鎮(zhèn)、黔南羅甸縣、三明市泰寧縣
咸陽(yáng)市武功縣、韶關(guān)市曲江區(qū)、安慶市懷寧縣、甘南舟曲縣、沈陽(yáng)市于洪區(qū)、昭通市大關(guān)縣、常州市武進(jìn)區(qū)
遵義市正安縣、荊州市監(jiān)利市、遵義市湄潭縣、東莞市橫瀝鎮(zhèn)、昌江黎族自治縣叉河鎮(zhèn)
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宜春市高安市、湘潭市岳塘區(qū)、隨州市曾都區(qū)、昌江黎族自治縣十月田鎮(zhèn)、萍鄉(xiāng)市蓮花縣、中山市橫欄鎮(zhèn)、隴南市徽縣
新余市分宜縣、益陽(yáng)市赫山區(qū)、襄陽(yáng)市宜城市、萬(wàn)寧市后安鎮(zhèn)、福州市福清市
濟(jì)南市平陰縣、沈陽(yáng)市和平區(qū)、淄博市高青縣、廣西桂林市象山區(qū)、南平市政和縣、遵義市赤水市、徐州市云龍區(qū)、重慶市榮昌區(qū)、安慶市迎江區(qū)、大慶市大同區(qū)
酒泉市肅北蒙古族自治縣、邵陽(yáng)市綏寧縣、隴南市宕昌縣、屯昌縣坡心鎮(zhèn)、深圳市福田區(qū)、舟山市普陀區(qū)、南陽(yáng)市鎮(zhèn)平縣
中基協(xié)年內(nèi)已開(kāi)出182張“罰單”，信披違規(guī)等八大類問(wèn)題成為重災(zāi)區(qū)|界面新聞
界面新聞?dòng)浾?| 龍力
4月30日，中基協(xié)披露了新一批共10份紀(jì)律處分決定書(shū)，涉及深圳達(dá)慧、上海極灝、上海海升等3家私募及7位相關(guān)人員。
至此，中基協(xié)今年前4個(gè)月已經(jīng)累計(jì)披露了182份面向私募及相關(guān)人員的“罰單”（包括紀(jì)律處分決定書(shū)、紀(jì)律處分復(fù)核決定書(shū)、紀(jì)律處分復(fù)核決定書(shū)送達(dá)公告等）。
經(jīng)梳理，上述182張罰單共涉及到48家私募及相關(guān)人員，其中私募證券投資基金管理人有31家，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人有16家，另有1家為其他私募投資基金管理人。
從中基協(xié)披露的處罰原因來(lái)看，相關(guān)私募的違規(guī)行為主要可以劃分為八大類。
一是信息披露違規(guī)。
信披違規(guī)是私募最容易踩到的紅線之一。年內(nèi)收到中基協(xié)“罰單”的私募存在的相關(guān)違規(guī)行為具體包括：未按規(guī)定及約定進(jìn)行信息披露、未適當(dāng)履行信息披露義務(wù)、未向投資者披露影響或可能影響投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)、未及時(shí)向投資者披露重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)等。
比如百億私募平安財(cái)富未按規(guī)定及合同約定向部分投資者披露產(chǎn)品關(guān)聯(lián)交易等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息；上海添橙旗下有產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)某食品股份有限公司發(fā)行的股票，公司未按合同約定向相關(guān)投資者披露其股東及該產(chǎn)品基金經(jīng)理姚某為該食品股份有限公司的股東；深圳達(dá)慧在管理的私募基金觸及平倉(cāng)線、預(yù)警線時(shí)，未按照合同約定向投資者披露基金投資相關(guān)信息等。
二是登記備案或信息報(bào)送違規(guī)。
私募在登記備案、信息報(bào)送等方面的違規(guī)行為也被大量“揪出”，具體包括：未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息、向協(xié)會(huì)報(bào)送的信息不真實(shí)/不準(zhǔn)確、未按規(guī)定辦理產(chǎn)品備案或產(chǎn)品備案信息與實(shí)際不符、不符合私募基金管理人登記要求、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員不符合登記要求、登記的高級(jí)管理人員未實(shí)際履職等。
此外，上海豐穗、北京鉑宇、深圳中金創(chuàng)新、深圳南電、上海寰財(cái)、深圳達(dá)慧等部分私募還存在不配合自律檢查等相關(guān)違規(guī)行為。比如上海豐穗未完全配合自律檢查，多次提交隱藏多數(shù)交易對(duì)手方及交易摘要的公司銀行賬戶流水，未準(zhǔn)確、完整提供檢查所需材料；深圳中金創(chuàng)新提交了三次自律檢查情況說(shuō)明，但未按自律檢查通知要求完整提交材料等。
三是未落實(shí)投資者適當(dāng)性義務(wù)。
只能面向合格投資者進(jìn)行募集和銷售是私募基金的一大特征，不過(guò)履行投資者適當(dāng)性義務(wù)也是私募最容易出問(wèn)題的環(huán)節(jié)之一。
年內(nèi)被罰私募的相關(guān)違規(guī)行為包括：未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明或收入證明、收入證明不符合合格投資者審查要求、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型劃分不符合要求、未嚴(yán)格執(zhí)行合格投資者確認(rèn)程序、未合理審慎地審查投資者是否符合私募基金私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、向非合格投資者募集資金且人數(shù)超過(guò)法定上限、未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)不符合要求、未妥善保存投資者適當(dāng)性管理方面的記錄、委托他人制作收集部分投資者適當(dāng)性材料等。
比如杭州思梵向中基協(xié)提交的部分投資者資產(chǎn)證明材料缺失或存在瑕疵；上海添橙部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配，且未提交在投資者適當(dāng)性不匹配時(shí)銷售基金應(yīng)當(dāng)額外追加的其他材料等。
四是從事與私募無(wú)關(guān)或存在沖突的業(yè)務(wù)。
今年以來(lái)中基協(xié)披露的“罰單”中一共僅涉及到6家管理規(guī)模在20億元以上的私募，其中有5家曾從事與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在沖突的其他業(yè)務(wù)。
具體來(lái)看，多家私募曾從事“涉?zhèn)睒I(yè)務(wù)。比如上海復(fù)熙利用自有資金或介紹外部資金參與債券發(fā)行認(rèn)購(gòu)或交易從而獲得服務(wù)費(fèi)、推介費(fèi)；上海竹潤(rùn)利用旗下產(chǎn)品協(xié)助某開(kāi)發(fā)集團(tuán)發(fā)行債券并收取投資咨詢費(fèi)；上海君犀接受投資人指示下達(dá)交易指令認(rèn)購(gòu)指定債券。此外，平安財(cái)富從事咨詢類業(yè)務(wù)，主要包括財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)、投資顧問(wèn)服務(wù)和其他顧問(wèn)服務(wù)等；上海添橙向三家機(jī)構(gòu)提供咨詢或投資引資服務(wù)。
其他部分私募也曾存在相關(guān)違規(guī)行為，比如上海晉蓉為其他公司提供債券相關(guān)咨詢服務(wù)并且收取相關(guān)費(fèi)用；杭州明曦提供信用債市場(chǎng)咨詢服務(wù)、幫助債券發(fā)行人推薦資金認(rèn)購(gòu)方并收取相關(guān)費(fèi)用；深圳中金創(chuàng)新2022年審計(jì)報(bào)告有關(guān)項(xiàng)目注釋載明營(yíng)業(yè)收入為承銷服務(wù)費(fèi)等。
五是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。
根據(jù)相關(guān)“罰單”，私募在未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)方面出現(xiàn)頻率最高的違規(guī)情形是將旗下產(chǎn)品賬戶出借給他人使用或按照他人要求進(jìn)行投資操作。
比如青島青石將產(chǎn)品期貨賬戶出借給非本機(jī)構(gòu)人員從事期貨交易；青島裕瑞管理產(chǎn)品開(kāi)戶后將期貨、股票賬號(hào)和密碼交至非公司員工操作；上海極灝產(chǎn)品證券賬戶委托給非機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行投資管理并簽訂投資合作協(xié)議、投資顧問(wèn)協(xié)議；上海永帛曾根據(jù)他人投資交易指令下單；深圳展鴻、上海竹潤(rùn)曾按他人要求購(gòu)買指定債券；杭州嵩銀曾接過(guò)銀行等金融機(jī)構(gòu)通道類業(yè)務(wù)等。
私募在管理部分產(chǎn)品時(shí)的相關(guān)違規(guī)行為還有比如：上海侏羅紀(jì)未按約定收取產(chǎn)品管理費(fèi)，對(duì)于管理費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法釋明；上海富善、上海殊馥未謹(jǐn)慎核實(shí)投資者與投資標(biāo)的的關(guān)聯(lián)關(guān)系；上海盈水與寧國(guó)金信通等存在人員混同、資金往來(lái)等情形；上海寰財(cái)部分投資者的冷靜期回訪確認(rèn)書(shū)簽署時(shí)間早于或等于基金合同簽署時(shí)間及投資款繳付時(shí)間；北京國(guó)開(kāi)銀信、上海云毅未督促相關(guān)方依據(jù)協(xié)議履行相關(guān)義務(wù)等。
六是利用基金財(cái)產(chǎn)牟利。
.webp "中基協(xié)年內(nèi)已開(kāi)出182張“罰單”，信披違規(guī)等八大類問(wèn)題成為重災(zāi)區(qū)|界面新聞")
也有不少私募曾利用基金財(cái)產(chǎn)為自身或他人牟利。比如上海復(fù)熙、杭州嘉祺利用基金對(duì)外投資，并由公司或關(guān)聯(lián)方向被投標(biāo)的發(fā)行人另行收費(fèi)；湖南偉大股權(quán)將部分私募基金財(cái)產(chǎn)投資于公司實(shí)控人及其實(shí)際控制的企業(yè)或項(xiàng)目；上海晉蓉與第三方公司簽署協(xié)議，利用公司旗下產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)相關(guān)債券并收取相關(guān)費(fèi)用；上海永帛產(chǎn)品參與相關(guān)債券代持，通過(guò)公司賬戶收取債券代持保證金，指定第三方收取債券代持費(fèi)用；東水天盈利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送等。
此外，杭州明曦旗下某產(chǎn)品存在多次高買低賣部分債券的異常交易行為，公司未及時(shí)發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致投資者產(chǎn)生重大損失，為其他相關(guān)主體提供利益輸送的通道；深圳南電某投資者轉(zhuǎn)給公司的投資款項(xiàng)并未轉(zhuǎn)入相關(guān)產(chǎn)品等。
七是承諾保本、保收益等。
承諾保本、保收益等則是私募的另一個(gè)違規(guī)重災(zāi)區(qū)，年內(nèi)收到中基協(xié)“罰單”的深圳南電、杭州嵩銀、深圳常青藤、北京鈺鼎、東水天盈等多家私募均曾存在相關(guān)行為。
其中，深圳常青藤或其法定代表人與部分投資者簽署相關(guān)協(xié)議書(shū)或承諾函，承諾投資本金不受損失、固定比例損失等；東水天盈向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；深圳南電、“南電貳號(hào)基金”與某投資者簽署的多份《基金認(rèn)購(gòu)確認(rèn)函》中載明“預(yù)期年化收益”“到期一次性歸還出資額”等表述；北京鈺鼎相關(guān)人員向部分投資者出具的收據(jù)中載明“收到委托投資款、約定明確利率、承諾到期還本付息”等內(nèi)容；杭州嵩銀部分產(chǎn)品基金合同存在“預(yù)期收益率”的表述等。
八是未落實(shí)內(nèi)控制度。
梳理相關(guān)“罰單”可見(jiàn)，晨脈創(chuàng)業(yè)投資、上海侏羅紀(jì)、深圳優(yōu)配、上海富善、杭州侏羅紀(jì)、上海紅檀等多家私募在內(nèi)控方面存在違規(guī)行為，典型的情況是公司制定了相關(guān)的制度，但實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中并未落實(shí)其中的部分條款。
比如上海紅檀和上海富善建立了投資決策委員會(huì)制度，但是未能向協(xié)會(huì)提交部分產(chǎn)品的投資決策文件；晨脈創(chuàng)投執(zhí)行董事李海燕未根據(jù)公司關(guān)聯(lián)交易制度的規(guī)定參與旗下部分產(chǎn)品涉及關(guān)聯(lián)交易的投資決策；上海侏羅紀(jì)建立了業(yè)務(wù)隔離制度，但是公司某員工同時(shí)在交易部擔(dān)任交易員和在投資研究部擔(dān)任債券基金經(jīng)理；杭州侏羅紀(jì)旗下“寧波霆龍”的基金合同沒(méi)有按照公司信息披露制度的規(guī)定約定相關(guān)事項(xiàng)；深圳優(yōu)配私自篡改公司銀行賬戶流水中交易對(duì)手方信息并向行政監(jiān)管部門提交虛假資料等。
除了上述八大類違規(guī)“重災(zāi)區(qū)”以外，還有部分私募存在委托不具備基金銷售資格單位或個(gè)人從事資金募集活動(dòng)、冷靜期回訪不規(guī)范、未妥善保管私募基金相關(guān)資料、辦公場(chǎng)所不獨(dú)立或不符合要求、基金賬戶運(yùn)作不規(guī)范、混同辦公、推介材料存在誤導(dǎo)性陳述、違反合同約定投資運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)管理失控、無(wú)專職員工、聘用掛靠人員、從事基金業(yè)務(wù)的部分人員未取得基金從業(yè)資格等相關(guān)違規(guī)行為。
值得一提的是，根據(jù)中基協(xié)披露的“罰單”，48家年內(nèi)被罰私募中絕大多數(shù)均存在多項(xiàng)違規(guī)行為。
截至目前，其中有18家私募已經(jīng)被中基協(xié)注銷管理人登記，2家主動(dòng)注銷管理人登記，仍在運(yùn)作的另外28家則以中小私募居多，其中，管理規(guī)模居于0-5億元的有15家，管理規(guī)模居于5-10億元、10-20億元、20-50億元以及100億元以上的分別有4家、3家、5家和1家。
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