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定西市通渭縣、涼山會(huì)東縣、泰州市興化市、許昌市鄢陵縣、廣西柳州市城中區(qū)、盤錦市興隆臺(tái)區(qū)、許昌市襄城縣、平?jīng)鍪袥艽h、湘潭市岳塘區(qū)、綿陽(yáng)市平武縣
開封市鼓樓區(qū)、阿壩藏族羌族自治州金川縣、武漢市江岸區(qū)、新鄉(xiāng)市封丘縣、呂梁市方山縣、宿州市碭山縣、寧夏石嘴山市大武口區(qū)、南通市如皋市、泰州市海陵區(qū)、定安縣龍門鎮(zhèn)
松原市乾安縣、齊齊哈爾市鐵鋒區(qū)、淄博市臨淄區(qū)、綿陽(yáng)市涪城區(qū)、白山市靖宇縣、永州市冷水灘區(qū)、中山市港口鎮(zhèn)、金華市武義縣、鷹潭市月湖區(qū)
三明市將樂縣、內(nèi)蒙古烏蘭察布市卓資縣、亳州市譙城區(qū)、內(nèi)蒙古赤峰市元寶山區(qū)、遵義市播州區(qū)、廣西桂林市靈川縣、內(nèi)蒙古烏蘭察布市四子王旗、黃南河南蒙古族自治縣、東莞市道滘鎮(zhèn)
內(nèi)蒙古烏蘭察布市四子王旗、宜春市靖安縣、嘉興市海寧市、佛山市順德區(qū)、郴州市永興縣、福州市羅源縣、商洛市丹鳳縣、深圳市羅湖區(qū)、文山丘北縣
廣西南寧市上林縣、海北海晏縣、延邊安圖縣、阜新市細(xì)河區(qū)、臺(tái)州市椒江區(qū)、玉溪市澄江市、揭陽(yáng)市惠來縣、廣西桂林市恭城瑤族自治縣
漳州市南靖縣、廣西河池市巴馬瑤族自治縣、瓊海市嘉積鎮(zhèn)、中山市南區(qū)街道、長(zhǎng)春市綠園區(qū)、岳陽(yáng)市平江縣、濮陽(yáng)市清豐縣、漯河市臨潁縣
蕪湖市鳩江區(qū)、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市烏拉特中旗、宜春市萬(wàn)載縣、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟蘇尼特右旗、達(dá)州市渠縣、鷹潭市余江區(qū)、白沙黎族自治縣細(xì)水鄉(xiāng)、徐州市銅山區(qū)
咸寧市赤壁市、聊城市陽(yáng)谷縣、常州市新北區(qū)、岳陽(yáng)市君山區(qū)、韶關(guān)市翁源縣、延安市吳起縣、遼源市東遼縣、安康市鎮(zhèn)坪縣、北京市西城區(qū)
果洛甘德縣、馬鞍山市雨山區(qū)、陽(yáng)泉市郊區(qū)、廈門市湖里區(qū)、云浮市羅定市、樂山市井研縣、三門峽市澠池縣、十堰市丹江口市
天津市東麗區(qū)、鄭州市管城回族區(qū)、阜陽(yáng)市潁泉區(qū)、撫州市金溪縣、上饒市余干縣、萬(wàn)寧市萬(wàn)城鎮(zhèn)、合肥市包河區(qū)、甘南卓尼縣、遼源市西安區(qū)、雞西市麻山區(qū)
邵陽(yáng)市武岡市、新余市分宜縣、大慶市龍鳳區(qū)、臺(tái)州市三門縣、濱州市鄒平市、福州市晉安區(qū)、郴州市臨武縣、德州市平原縣、重慶市長(zhǎng)壽區(qū)
普洱市西盟佤族自治縣、廣西河池市巴馬瑤族自治縣、西寧市湟中區(qū)、廈門市翔安區(qū)、信陽(yáng)市平橋區(qū)、運(yùn)城市垣曲縣、九江市瑞昌市、宜賓市筠連縣、淮南市鳳臺(tái)縣、運(yùn)城市平陸縣
昭通市鎮(zhèn)雄縣、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市臨河區(qū)、黔西南晴隆縣、達(dá)州市宣漢縣、大興安嶺地區(qū)新林區(qū)、蕪湖市南陵縣、衡陽(yáng)市祁東縣
寧德市周寧縣、十堰市竹山縣、儋州市新州鎮(zhèn)、蚌埠市固鎮(zhèn)縣、自貢市貢井區(qū)、廣西防城港市防城區(qū)、上饒市廣豐區(qū)、達(dá)州市開江縣、荊門市沙洋縣、鎮(zhèn)江市潤(rùn)州區(qū)
哈爾濱市松北區(qū)、哈爾濱市尚志市、四平市鐵東區(qū)、恩施州利川市、酒泉市阿克塞哈薩克族自治縣
咸陽(yáng)市涇陽(yáng)縣、開封市蘭考縣、安陽(yáng)市安陽(yáng)縣、沈陽(yáng)市大東區(qū)、煙臺(tái)市牟平區(qū)、汕頭市龍湖區(qū)
內(nèi)蒙古包頭市白云鄂博礦區(qū)、衡陽(yáng)市衡南縣、瀘州市敘永縣、咸陽(yáng)市涇陽(yáng)縣、婁底市婁星區(qū)
陽(yáng)江市江城區(qū)、東莞市橫瀝鎮(zhèn)、楚雄楚雄市、酒泉市阿克塞哈薩克族自治縣、運(yùn)城市芮城縣
廣西梧州市蒼梧縣、漳州市東山縣、內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)、臨沂市平邑縣、甘孜稻城縣、黔南龍里縣、馬鞍山市雨山區(qū)、甘孜雅江縣、上饒市弋陽(yáng)縣
黃南澤庫(kù)縣、通化市二道江區(qū)、昭通市鹽津縣、滁州市瑯琊區(qū)、漢中市略陽(yáng)縣、牡丹江市陽(yáng)明區(qū)、邵陽(yáng)市綏寧縣、新鄉(xiāng)市紅旗區(qū)、湛江市霞山區(qū)
本溪市溪湖區(qū)、撫州市廣昌縣、臨高縣南寶鎮(zhèn)、昆明市富民縣、淮南市大通區(qū)、安順市平壩區(qū)、韶關(guān)市仁化縣、北京市昌平區(qū)、文山西疇縣
上海市長(zhǎng)寧區(qū)、咸陽(yáng)市禮泉縣、深圳市坪山區(qū)、郴州市永興縣、攀枝花市東區(qū)、金華市義烏市、昆明市五華區(qū)、荊州市松滋市、北京市昌平區(qū)
廣州市番禺區(qū)、昆明市盤龍區(qū)、陽(yáng)泉市礦區(qū)、泰安市寧陽(yáng)縣、內(nèi)蒙古錫林郭勒盟太仆寺旗
遵義市鳳岡縣、濟(jì)南市長(zhǎng)清區(qū)、泰安市東平縣、瓊海市龍江鎮(zhèn)、雅安市雨城區(qū)、雅安市漢源縣、徐州市銅山區(qū)
鄭州市新鄭市、涼山寧南縣、深圳市光明區(qū)、泉州市泉港區(qū)、徐州市云龍區(qū)
蘇州市常熟市、洛陽(yáng)市偃師區(qū)、萍鄉(xiāng)市上栗縣、大慶市龍鳳區(qū)、延安市安塞區(qū)
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淄博市周村區(qū)、臨沂市河?xùn)|區(qū)、中山市中山港街道、渭南市富平縣、南平市浦城縣
廣西桂林市永?？h、無錫市新吳區(qū)、泰州市泰興市、臨沂市蒙陰縣、洛陽(yáng)市宜陽(yáng)縣、儋州市和慶鎮(zhèn)、昆明市祿勸彝族苗族自治縣、內(nèi)蒙古呼和浩特市回民區(qū)、濟(jì)南市鋼城區(qū)、甘孜康定市
東莞市高埗鎮(zhèn)、濟(jì)南市鋼城區(qū)、晉中市和順縣、延邊汪清縣、吉林市豐滿區(qū)、咸陽(yáng)市三原縣、吉林市樺甸市、溫州市甌海區(qū)、銅仁市德江縣
淄博市淄川區(qū)、鄭州市鞏義市、沈陽(yáng)市蘇家屯區(qū)、德陽(yáng)市什邡市、寧波市海曙區(qū)、廣西梧州市龍圩區(qū)、馬鞍山市和縣
南平市武夷山市、慶陽(yáng)市慶城縣、益陽(yáng)市赫山區(qū)、成都市溫江區(qū)、信陽(yáng)市新縣
大慶市肇州縣、青島市城陽(yáng)區(qū)、廣西梧州市萬(wàn)秀區(qū)、自貢市大安區(qū)、內(nèi)蒙古巴彥淖爾市烏拉特后旗
安陽(yáng)市湯陰縣、肇慶市懷集縣、漳州市長(zhǎng)泰區(qū)、深圳市坪山區(qū)、南京市浦口區(qū)
玉溪市通?？h、梅州市豐順縣、涼山普格縣、樂東黎族自治縣黃流鎮(zhèn)、松原市寧江區(qū)、廣西桂林市臨桂區(qū)、徐州市泉山區(qū)
汕頭市潮南區(qū)、新鄉(xiāng)市輝縣市、伊春市鐵力市、錦州市太和區(qū)、保亭黎族苗族自治縣什玲、晉中市昔陽(yáng)縣
廣西柳州市柳江區(qū)、資陽(yáng)市安岳縣、遵義市播州區(qū)、保山市施甸縣、黔南龍里縣
濱州市惠民縣、大理彌渡縣、上饒市婺源縣、綿陽(yáng)市游仙區(qū)、嘉峪關(guān)市文殊鎮(zhèn)、清遠(yuǎn)市陽(yáng)山縣
永州市冷水灘區(qū)、玉溪市華寧縣、韶關(guān)市仁化縣、大連市西崗區(qū)、重慶市南岸區(qū)、宿州市蕭縣、商洛市鎮(zhèn)安縣、上饒市弋陽(yáng)縣、濮陽(yáng)市范縣、河源市和平縣
廣西來賓市象州縣、貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)、上海市寶山區(qū)、東營(yíng)市廣饒縣、永州市新田縣、資陽(yáng)市雁江區(qū)、南京市六合區(qū)、宿州市蕭縣、濟(jì)寧市兗州區(qū)、重慶市銅梁區(qū)
常州市新北區(qū)、沈陽(yáng)市于洪區(qū)、攀枝花市鹽邊縣、寧夏石嘴山市惠農(nóng)區(qū)、楚雄雙柏縣、溫州市龍港市、上海市浦東新區(qū)、德陽(yáng)市綿竹市、莆田市荔城區(qū)、濟(jì)南市萊蕪區(qū)
雙鴨山市四方臺(tái)區(qū)、白山市臨江市、廣西柳州市柳江區(qū)、中山市五桂山街道、保山市龍陵縣、東莞市長(zhǎng)安鎮(zhèn)、廣西桂林市灌陽(yáng)縣、廈門市集美區(qū)、儋州市東成鎮(zhèn)、深圳市寶安區(qū)
呂梁市交城縣、廣西賀州市鐘山縣、丹東市鳳城市、呂梁市汾陽(yáng)市、內(nèi)江市威遠(yuǎn)縣、洛陽(yáng)市瀍河回族區(qū)、威海市文登區(qū)
連云港市灌云縣、玉樹稱多縣、六安市舒城縣、麗水市云和縣、河源市龍川縣、煙臺(tái)市龍口市、寶雞市太白縣、新鄉(xiāng)市延津縣
廈門市集美區(qū)、濟(jì)寧市汶上縣、平?jīng)鍪徐`臺(tái)縣、哈爾濱市呼蘭區(qū)、新鄉(xiāng)市紅旗區(qū)、滁州市定遠(yuǎn)縣、樂山市峨邊彝族自治縣、廣西崇左市寧明縣、鞍山市立山區(qū)、衢州市衢江區(qū)
蘭州市紅古區(qū)、九江市共青城市、廣西百色市田東縣、漢中市城固縣、臨高縣加來鎮(zhèn)、南京市浦口區(qū)、臨汾市鄉(xiāng)寧縣、龍巖市連城縣、廣西百色市那坡縣、銅仁市沿河土家族自治縣
杭州市余杭區(qū)、中山市東升鎮(zhèn)、北京市延慶區(qū)、內(nèi)蒙古包頭市昆都侖區(qū)、定安縣黃竹鎮(zhèn)、三亞市海棠區(qū)、昭通市巧家縣、上海市徐匯區(qū)、榆林市定邊縣、寧夏銀川市西夏區(qū)
駐馬店市上蔡縣、內(nèi)蒙古烏海市海南區(qū)、大慶市龍鳳區(qū)、南昌市進(jìn)賢縣、南陽(yáng)市鎮(zhèn)平縣、丹東市寬甸滿族自治縣、廣西梧州市龍圩區(qū)、甘孜德格縣、寧夏固原市涇源縣
阿壩藏族羌族自治州小金縣、廣西貴港市覃塘區(qū)、達(dá)州市渠縣、棗莊市臺(tái)兒莊區(qū)、深圳市南山區(qū)、運(yùn)城市臨猗縣
常州市武進(jìn)區(qū)、東營(yíng)市墾利區(qū)、廣州市白云區(qū)、丹東市鳳城市、安陽(yáng)市殷都區(qū)、廣西百色市田陽(yáng)區(qū)
婁底市冷水江市、晉城市澤州縣、宜賓市敘州區(qū)、內(nèi)蒙古赤峰市紅山區(qū)、涼山越西縣、廣安市華鎣市、廣州市花都區(qū)
內(nèi)蒙古鄂爾多斯市烏審旗、鐵嶺市調(diào)兵山市、蕪湖市繁昌區(qū)、廣西來賓市合山市、文山丘北縣、儋州市雅星鎮(zhèn)、煙臺(tái)市萊州市、陵水黎族自治縣黎安鎮(zhèn)、長(zhǎng)沙市望城區(qū)
北京市門頭溝區(qū)、河源市龍川縣、六安市裕安區(qū)、溫州市樂清市、洛陽(yáng)市孟津區(qū)、周口市川匯區(qū)、阜陽(yáng)市界首市、昭通市彝良縣
廣西梧州市萬(wàn)秀區(qū)、天水市武山縣、三明市明溪縣、長(zhǎng)沙市瀏陽(yáng)市、永州市冷水灘區(qū)、大興安嶺地區(qū)塔河縣、德陽(yáng)市什邡市、黑河市北安市、沈陽(yáng)市康平縣
中基協(xié)年內(nèi)已開出182張“罰單”，信披違規(guī)等八大類問題成為重災(zāi)區(qū)|界面新聞
界面新聞?dòng)浾?| 龍力
4月30日，中基協(xié)披露了新一批共10份紀(jì)律處分決定書，涉及深圳達(dá)慧、上海極灝、上海海升等3家私募及7位相關(guān)人員。
至此，中基協(xié)今年前4個(gè)月已經(jīng)累計(jì)披露了182份面向私募及相關(guān)人員的“罰單”（包括紀(jì)律處分決定書、紀(jì)律處分復(fù)核決定書、紀(jì)律處分復(fù)核決定書送達(dá)公告等）。
經(jīng)梳理，上述182張罰單共涉及到48家私募及相關(guān)人員，其中私募證券投資基金管理人有31家，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人有16家，另有1家為其他私募投資基金管理人。
從中基協(xié)披露的處罰原因來看，相關(guān)私募的違規(guī)行為主要可以劃分為八大類。
一是信息披露違規(guī)。
信披違規(guī)是私募最容易踩到的紅線之一。年內(nèi)收到中基協(xié)“罰單”的私募存在的相關(guān)違規(guī)行為具體包括：未按規(guī)定及約定進(jìn)行信息披露、未適當(dāng)履行信息披露義務(wù)、未向投資者披露影響或可能影響投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)、未及時(shí)向投資者披露重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)等。
比如百億私募平安財(cái)富未按規(guī)定及合同約定向部分投資者披露產(chǎn)品關(guān)聯(lián)交易等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息；上海添橙旗下有產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)某食品股份有限公司發(fā)行的股票，公司未按合同約定向相關(guān)投資者披露其股東及該產(chǎn)品基金經(jīng)理姚某為該食品股份有限公司的股東；深圳達(dá)慧在管理的私募基金觸及平倉(cāng)線、預(yù)警線時(shí)，未按照合同約定向投資者披露基金投資相關(guān)信息等。
二是登記備案或信息報(bào)送違規(guī)。
私募在登記備案、信息報(bào)送等方面的違規(guī)行為也被大量“揪出”，具體包括：未及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息、向協(xié)會(huì)報(bào)送的信息不真實(shí)/不準(zhǔn)確、未按規(guī)定辦理產(chǎn)品備案或產(chǎn)品備案信息與實(shí)際不符、不符合私募基金管理人登記要求、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員不符合登記要求、登記的高級(jí)管理人員未實(shí)際履職等。
此外，上海豐穗、北京鉑宇、深圳中金創(chuàng)新、深圳南電、上海寰財(cái)、深圳達(dá)慧等部分私募還存在不配合自律檢查等相關(guān)違規(guī)行為。比如上海豐穗未完全配合自律檢查，多次提交隱藏多數(shù)交易對(duì)手方及交易摘要的公司銀行賬戶流水，未準(zhǔn)確、完整提供檢查所需材料；深圳中金創(chuàng)新提交了三次自律檢查情況說明，但未按自律檢查通知要求完整提交材料等。
三是未落實(shí)投資者適當(dāng)性義務(wù)。
只能面向合格投資者進(jìn)行募集和銷售是私募基金的一大特征，不過履行投資者適當(dāng)性義務(wù)也是私募最容易出問題的環(huán)節(jié)之一。
年內(nèi)被罰私募的相關(guān)違規(guī)行為包括：未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明或收入證明、收入證明不符合合格投資者審查要求、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型劃分不符合要求、未嚴(yán)格執(zhí)行合格投資者確認(rèn)程序、未合理審慎地審查投資者是否符合私募基金私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、向非合格投資者募集資金且人數(shù)超過法定上限、未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)不符合要求、未妥善保存投資者適當(dāng)性管理方面的記錄、委托他人制作收集部分投資者適當(dāng)性材料等。
比如杭州思梵向中基協(xié)提交的部分投資者資產(chǎn)證明材料缺失或存在瑕疵；上海添橙部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配，且未提交在投資者適當(dāng)性不匹配時(shí)銷售基金應(yīng)當(dāng)額外追加的其他材料等。
四是從事與私募無關(guān)或存在沖突的業(yè)務(wù)。
今年以來中基協(xié)披露的“罰單”中一共僅涉及到6家管理規(guī)模在20億元以上的私募，其中有5家曾從事與私募基金管理無關(guān)或存在沖突的其他業(yè)務(wù)。
具體來看，多家私募曾從事“涉?zhèn)睒I(yè)務(wù)。比如上海復(fù)熙利用自有資金或介紹外部資金參與債券發(fā)行認(rèn)購(gòu)或交易從而獲得服務(wù)費(fèi)、推介費(fèi)；上海竹潤(rùn)利用旗下產(chǎn)品協(xié)助某開發(fā)集團(tuán)發(fā)行債券并收取投資咨詢費(fèi)；上海君犀接受投資人指示下達(dá)交易指令認(rèn)購(gòu)指定債券。此外，平安財(cái)富從事咨詢類業(yè)務(wù)，主要包括財(cái)務(wù)顧問服務(wù)、投資顧問服務(wù)和其他顧問服務(wù)等；上海添橙向三家機(jī)構(gòu)提供咨詢或投資引資服務(wù)。
其他部分私募也曾存在相關(guān)違規(guī)行為，比如上海晉蓉為其他公司提供債券相關(guān)咨詢服務(wù)并且收取相關(guān)費(fèi)用；杭州明曦提供信用債市場(chǎng)咨詢服務(wù)、幫助債券發(fā)行人推薦資金認(rèn)購(gòu)方并收取相關(guān)費(fèi)用；深圳中金創(chuàng)新2022年審計(jì)報(bào)告有關(guān)項(xiàng)目注釋載明營(yíng)業(yè)收入為承銷服務(wù)費(fèi)等。
五是未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。
根據(jù)相關(guān)“罰單”，私募在未盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)方面出現(xiàn)頻率最高的違規(guī)情形是將旗下產(chǎn)品賬戶出借給他人使用或按照他人要求進(jìn)行投資操作。
比如青島青石將產(chǎn)品期貨賬戶出借給非本機(jī)構(gòu)人員從事期貨交易；青島裕瑞管理產(chǎn)品開戶后將期貨、股票賬號(hào)和密碼交至非公司員工操作；上海極灝產(chǎn)品證券賬戶委托給非機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行投資管理并簽訂投資合作協(xié)議、投資顧問協(xié)議；上海永帛曾根據(jù)他人投資交易指令下單；深圳展鴻、上海竹潤(rùn)曾按他人要求購(gòu)買指定債券；杭州嵩銀曾接過銀行等金融機(jī)構(gòu)通道類業(yè)務(wù)等。
私募在管理部分產(chǎn)品時(shí)的相關(guān)違規(guī)行為還有比如：上海侏羅紀(jì)未按約定收取產(chǎn)品管理費(fèi)，對(duì)于管理費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)無法釋明；上海富善、上海殊馥未謹(jǐn)慎核實(shí)投資者與投資標(biāo)的的關(guān)聯(lián)關(guān)系；上海盈水與寧國(guó)金信通等存在人員混同、資金往來等情形；上海寰財(cái)部分投資者的冷靜期回訪確認(rèn)書簽署時(shí)間早于或等于基金合同簽署時(shí)間及投資款繳付時(shí)間；北京國(guó)開銀信、上海云毅未督促相關(guān)方依據(jù)協(xié)議履行相關(guān)義務(wù)等。
六是利用基金財(cái)產(chǎn)牟利。
.webp "中基協(xié)年內(nèi)已開出182張“罰單”，信披違規(guī)等八大類問題成為重災(zāi)區(qū)|界面新聞")
也有不少私募曾利用基金財(cái)產(chǎn)為自身或他人牟利。比如上海復(fù)熙、杭州嘉祺利用基金對(duì)外投資，并由公司或關(guān)聯(lián)方向被投標(biāo)的發(fā)行人另行收費(fèi)；湖南偉大股權(quán)將部分私募基金財(cái)產(chǎn)投資于公司實(shí)控人及其實(shí)際控制的企業(yè)或項(xiàng)目；上海晉蓉與第三方公司簽署協(xié)議，利用公司旗下產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)相關(guān)債券并收取相關(guān)費(fèi)用；上海永帛產(chǎn)品參與相關(guān)債券代持，通過公司賬戶收取債券代持保證金，指定第三方收取債券代持費(fèi)用；東水天盈利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送等。
此外，杭州明曦旗下某產(chǎn)品存在多次高買低賣部分債券的異常交易行為，公司未及時(shí)發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致投資者產(chǎn)生重大損失，為其他相關(guān)主體提供利益輸送的通道；深圳南電某投資者轉(zhuǎn)給公司的投資款項(xiàng)并未轉(zhuǎn)入相關(guān)產(chǎn)品等。
七是承諾保本、保收益等。
承諾保本、保收益等則是私募的另一個(gè)違規(guī)重災(zāi)區(qū)，年內(nèi)收到中基協(xié)“罰單”的深圳南電、杭州嵩銀、深圳常青藤、北京鈺鼎、東水天盈等多家私募均曾存在相關(guān)行為。
其中，深圳常青藤或其法定代表人與部分投資者簽署相關(guān)協(xié)議書或承諾函，承諾投資本金不受損失、固定比例損失等；東水天盈向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；深圳南電、“南電貳號(hào)基金”與某投資者簽署的多份《基金認(rèn)購(gòu)確認(rèn)函》中載明“預(yù)期年化收益”“到期一次性歸還出資額”等表述；北京鈺鼎相關(guān)人員向部分投資者出具的收據(jù)中載明“收到委托投資款、約定明確利率、承諾到期還本付息”等內(nèi)容；杭州嵩銀部分產(chǎn)品基金合同存在“預(yù)期收益率”的表述等。
八是未落實(shí)內(nèi)控制度。
梳理相關(guān)“罰單”可見，晨脈創(chuàng)業(yè)投資、上海侏羅紀(jì)、深圳優(yōu)配、上海富善、杭州侏羅紀(jì)、上海紅檀等多家私募在內(nèi)控方面存在違規(guī)行為，典型的情況是公司制定了相關(guān)的制度，但實(shí)際運(yùn)作過程中并未落實(shí)其中的部分條款。
比如上海紅檀和上海富善建立了投資決策委員會(huì)制度，但是未能向協(xié)會(huì)提交部分產(chǎn)品的投資決策文件；晨脈創(chuàng)投執(zhí)行董事李海燕未根據(jù)公司關(guān)聯(lián)交易制度的規(guī)定參與旗下部分產(chǎn)品涉及關(guān)聯(lián)交易的投資決策；上海侏羅紀(jì)建立了業(yè)務(wù)隔離制度，但是公司某員工同時(shí)在交易部擔(dān)任交易員和在投資研究部擔(dān)任債券基金經(jīng)理；杭州侏羅紀(jì)旗下“寧波霆龍”的基金合同沒有按照公司信息披露制度的規(guī)定約定相關(guān)事項(xiàng)；深圳優(yōu)配私自篡改公司銀行賬戶流水中交易對(duì)手方信息并向行政監(jiān)管部門提交虛假資料等。
除了上述八大類違規(guī)“重災(zāi)區(qū)”以外，還有部分私募存在委托不具備基金銷售資格單位或個(gè)人從事資金募集活動(dòng)、冷靜期回訪不規(guī)范、未妥善保管私募基金相關(guān)資料、辦公場(chǎng)所不獨(dú)立或不符合要求、基金賬戶運(yùn)作不規(guī)范、混同辦公、推介材料存在誤導(dǎo)性陳述、違反合同約定投資運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)管理失控、無專職員工、聘用掛靠人員、從事基金業(yè)務(wù)的部分人員未取得基金從業(yè)資格等相關(guān)違規(guī)行為。
值得一提的是，根據(jù)中基協(xié)披露的“罰單”，48家年內(nèi)被罰私募中絕大多數(shù)均存在多項(xiàng)違規(guī)行為。
截至目前，其中有18家私募已經(jīng)被中基協(xié)注銷管理人登記，2家主動(dòng)注銷管理人登記，仍在運(yùn)作的另外28家則以中小私募居多，其中，管理規(guī)模居于0-5億元的有15家，管理規(guī)模居于5-10億元、10-20億元、20-50億元以及100億元以上的分別有4家、3家、5家和1家。
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